Feb 222016
 

La Consob ha emanato una Comunicazione avente ad oggetto le procedure interne di monitoraggio delle reti di promotori finanziari svolte da banche e imprese di investimento che operano mediante offerta fuori sede. In particolare, la Comunicazione identifica delle best practices che gli operatori dovrebbero seguire al fine di meglio predisporsi alla prevenzione o, almeno, alla tempestiva rilevazione di condotte non corrette dei promotori finanziari.
Le best practices individuate riguardano sia l’identificazione delle unità organizzative preposte allo svolgimento dei controlli sulla rete sia la tipologia e le caratteristiche dei presidi introdotti.

Comunicazione Consob

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